一、人員管理與能力建設（22 項）

（一）能力與培訓

培訓體系缺失：未制定年度專項培訓計劃，內容未覆蓋新標準、新設備操作及風險防控，整改方向：建立 “需求調研 - 培訓實施 - 考核評估 - 上崗授權” 閉環機制，留存全套培訓檔案。

規范理解不透徹：對 GB/T 27025-2019 等核心準則關鍵條款記憶模糊，整改方向：開展準則專項宣貫，通過案例教學、現場答疑強化理解，每月組織閉卷考核。

能力確認不充分：新上崗 / 轉崗人員未開展盲樣考核、人員比對等能力驗證，整改方向：制定分崗位能力確認方案，關鍵崗位每半年復評一次，形成驗證報告。

實操水平薄弱：樣品前處理、儀器校準等關鍵操作不規范，整改方向：錄制標準操作視頻，設置實操導師帶教，每周開展實操演練并拍攝過程影像。

網絡安全能力不足：網絡安全員未接受系統培訓，整改方向：組織參加網絡安全等級保護培訓，考取相關資質，建立數據安全應急處置預案。

（二）崗位與合規

關鍵崗位交接斷層：技術負責人、質量負責人變動后未及時培訓，整改方向：制定關鍵崗位交接清單，新任職人員 1 個月內完成崗位勝任力培訓并簽署履職承諾書。

授權簽字人履職不到位：僅審核報告格式未核查數據溯源性，整改方向：開展授權簽字人法律責任專項培訓，建立報告審核臺賬，明確審核要點及責任。

從業合規文件缺失：未簽訂 “不兼職” 書面承諾，整改方向：全員簽訂廉潔從業及兼職情況聲明，納入個人檔案動態管理。

崗位任命不規范：關鍵崗位未出具正式任命文件，整改方向：補發崗位任命書，明確崗位職責、任職條件及授權范圍，加蓋機構公章存檔。

監督機制失效：未制定高風險環節專項監督計劃，整改方向：按季度制定監督計劃，重點覆蓋關鍵崗位、新開展項目，形成監督記錄及改進跟蹤表。

（三）檔案管理

培訓檔案混亂：缺少培訓課件、考核成績等資料，整改方向：建立電子 + 紙質雙重檔案，按人員分類歸檔，包含培訓計劃、簽到表、課件、考核結果等完整資料。

人員資質證明過期：部分人員職業資格證書、培訓證書未及時復審，整改方向：建立資質證書有效期預警機制，提前 3 個月提醒復審，更新相關證明文件。

個人技術檔案不全：未記錄人員能力提升軌跡，整改方向：完善個人技術檔案，包含學歷證明、資質證書、培訓記錄、能力驗證結果、獎懲情況等。

授權文件不完整：檢驗人員未獲得明確的檢測項目授權，整改方向：出具項目授權清單，明確授權范圍及有效期，人員變動時及時更新授權文件。

二、儀器設備與設施管理（25 項）

（一）設備管理

臺賬信息不全：未記錄設備校準狀態、使用人等關鍵信息，整改方向：建立電子設備臺賬，包含設備名稱、型號、購置日期、校準證書編號、使用狀態等 12 項核心信息，實時更新。

“一機一檔” 未落實：設備檔案缺少說明書、維修記錄等，整改方向：按 “一機一檔” 要求補充完整資料，包含設備說明書、檢定 / 校準證書、使用日志、維修報告、報廢記錄等。

校準證書確認流于形式：未分析校準數據與檢測要求的匹配性，整改方向：制定校準結果確認表，明確誤差范圍、不確定度等確認指標，由技術負責人審核簽字。

設備超期未溯源：部分儀器檢定 / 校準周期超期，整改方向：建立設備校準周期臺賬，提前 1 個月預約校準，校準期間暫停使用并貼 “停用” 標識。

狀態標識不規范：存在標識脫落、錯貼情況，整改方向：統一使用三色標識（綠色合格、黃色準用、紅色停用），標識注明校準日期、有效期及確認人，每月核查一次。

使用操作不規范：未按操作規程啟動、關機，整改方向：在設備旁張貼簡易操作規程，操作人員上崗前必須通過操作考核，違規操作納入績效考核。

維護保養不及時：未定期開展設備保養，故障維修記錄缺失，整改方向：制定設備維護保養計劃，每日清潔、每周檢查、每月保養，故障維修需留存維修合同、更換部件清單及驗收報告。

設備存放環境不當：精密儀器暴露在粉塵、潮濕環境中，整改方向：按設備要求調控存放環境，配備防潮、防塵、防震設施，記錄環境參數。

設備未按期核查：對穩定性差、使用頻繁的設備未開展期間核查，整改方向：制定期間核查計劃，按季度開展核查，對比核查數據與校準結果。

借用設備管理缺失：外借設備未辦理審批手續，整改方向：建立設備借用臺賬，明確借用條件、使用范圍及責任，返回時進行性能驗證。

（二）設施與安全

檢測場所布局混亂：功能區域劃分不清晰，整改方向：重新規劃檢測場所，設置明顯區域標識（樣品接收區、檢測區、成品區等），繪制場所布局圖。

環境參數不達標：恒溫恒濕室溫濕度超出標準范圍，整改方向：配備高精度環境監測設備，實時記錄數據，設置超標預警，定期校準監測儀器。

輔助設施老化：電源穩壓裝置、通風設備失效，整改方向：全面排查輔助設施，更換老化設備，建立設施維護臺賬，每半年檢查一次。

線路排布不規范：存在私拉亂接現象，整改方向：按規范重新布線，實現 “明管明線”，由專業電工驗收，留存布線圖紙。

設備標識不唯一：部分設備粘貼其他單位名稱標識，整改方向：統一制作機構專屬標識，注明設備編號、歸屬部門，移除無關標識。

安全防護缺失：高壓 / 高溫設備未設置防護裝置，整改方向：加裝安全防護欄、警示標識，配備應急救援設備，開展安全操作培訓。

危險化學品室設施不全：無通風排氣及應急防護設備，整改方向：安裝防爆通風系統、洗眼器、緊急噴淋裝置，配備防毒面具等防護用品。

化學品管理混亂：分類存放不規范，缺少臺賬，整改方向：建立化學品采購、儲存、使用、廢棄全流程臺賬，按性質分區存放，粘貼安全技術說明書。

場地標線維護缺失：劃分標線模糊脫落，整改方向：使用反光、耐磨材料重新繪制標線，每月檢查維護，確保清晰可辨。

限速標識缺失：車輛通行區域未設置限速標識，整改方向：在關鍵通道設置明顯限速標識（如 5km/h），安裝監控設備監督執行。

工位標識不完整：未粘貼操作規程摘要，整改方向：為每個工位制作標識牌，包含工位編號、檢測項目、操作規程要點及責任人。

樣品儲存設施不足：樣品冰箱未分區存放，整改方向：按樣品類型、檢測狀態分區存放，設置溫度監控，記錄儲存條件。

消防設施過期：滅火器、消防栓未按期檢驗，整改方向：更換過期消防設施，建立消防器材臺賬，每季度檢查一次，組織消防演練。

應急通道堵塞：應急通道堆放雜物，整改方向：清理通道障礙物，設置應急通道標識，確保 24 小時暢通。

廢液處理不規范：實驗廢液直接排放，整改方向：配備廢液收集桶，分類存放，與有資質單位簽訂處置協議，留存轉移聯單。

三、管理體系運行（23 項）

（一）文件控制

體系文件未及時換版：未按最新法規修訂質量手冊，整改方向：全面梳理體系文件，對照 2025 年資質認定要求修訂，發布換版通知，組織全員培訓。

標準更新不及時：使用廢止 / 過期標準，整改方向：建立標準查新機制，每月通過官方渠道查新，留存查新記錄，及時更新標準文本。

文件控制程序執行不到位：文件發放、回收未記錄，整改方向：建立文件控制臺賬，明確發放范圍、版本號，回收過期文件并加蓋 “作廢” 章。

作業指導書不適用：與實際操作脫節，整改方向：結合檢測項目特性修訂作業指導書，細化操作步驟、注意事項，經技術負責人審批后實施。

變更管理缺失：標準、人員、場地變化未及時辦理變更，整改方向：建立變更審批流程，明確變更類別、審批權限，留存變更申請、評估報告及審批文件。

（二）質量控制

內審工作不規范：審核計劃缺乏針對性，整改方向：制定年度內審計劃，覆蓋所有部門及要素，組建內審組，開展現場審核，形成內審報告及整改跟蹤表。

管理評審流于形式：輸入信息不完整，輸出無改進措施，整改方向：完善管理評審輸入材料（含內審結果、客戶投訴、質量控制數據等），明確改進措施、責任部門及完成時限。

質量監督未落實：未針對高風險項目制定控制措施，整改方向：按檢測項目風險等級制定質量控制計劃，采用空白試驗、平行樣測試等方法，記錄控制數據。

客戶投訴處理不及時：未建立投訴臺賬，整改方向：建立客戶投訴處理流程，記錄投訴內容、調查結果、處理措施及客戶反饋，每月分析投訴趨勢。

不符合項整改不徹底：未驗證整改有效性，整改方向：采用 “原因分析 - 糾正措施 - 實施驗證 - 預防措施” 閉環管理，由質量負責人驗證整改效果。

（三）記錄與報告

原始記錄填寫不規范：存在缺項、涂改現象，整改方向：統一原始記錄格式，明確填寫要求，禁止涂改，如需修改需劃改并簽字注明日期。

記錄信息不完整：未記錄設備編號、環境參數等關鍵信息，整改方向：補充記錄檢測設備編號、校準證書編號、環境條件、操作人員等溯源信息。

報告審核流程缺失：非授權簽字人簽發報告，整改方向：明確報告審核簽發流程（編制 - 審核 - 批準），僅授權簽字人可簽發報告，建立報告簽發臺賬。

報告結論不嚴謹：未明確依據標準，整改方向：報告中注明所依據的標準編號及版本，結論表述清晰、準確，避免模糊表述。

歸檔期限不符合要求：報告及原始記錄未按規定留存，整改方向：按要求留存報告及原始記錄（紙質 + 電子），留存期限不少于 6 年，建立歸檔臺賬。

分包管理不規范：未辦理分包審批手續，整改方向：建立分包方評價機制，簽訂分包合同，報資質認定部門備案，留存分包結果驗證記錄。

數據造假風險：存在編造檢測數據現象，整改方向：安裝數據采集軟件自動記錄，禁止人工修改原始數據，建立數據溯源核查機制。

報告地址不一致：報告地址與資質認定證書地址不符，整改方向：統一報告與證書地址，如需變更及時辦理資質變更手續，更新報告模板。

標識使用不規范：不正確使用 CMA/CNAS 標識，整改方向：開展標識使用培訓，明確標識適用范圍，核查所有報告及宣傳材料，糾正違規使用情況。

電子記錄安全風險：未加密存儲，整改方向：對電子記錄進行加密備份，設置訪問權限，定期開展數據恢復測試。

異常數據處理缺失：未記錄異常數據原因，整改方向：建立異常數據處理流程，記錄異常情況、調查分析、處理措施及結果。

報告修改流程不規范：修改報告未重新審批，整改方向：制定報告修改管理規定，修改后需重新履行審核簽發流程，注明修改原因及版本號。

質量目標未分解：未將質量目標分解到各部門，整改方向：制定可量化的質量目標（如報告合格率、客戶滿意度），分解到各部門，每月統計完成情況。

四、樣品管理（15 項）

樣品接收不規范：未描述接收狀態，整改方向：制定樣品接收記錄表，詳細記錄樣品外觀、數量、包裝、狀態等信息，由接收人與客戶共同簽字確認。

樣品標識混亂：無唯一標識，整改方向：采用 “機構代碼 + 日期 + 序號” 編制唯一樣品標識，粘貼在樣品及包裝上，確保全程可追溯。

樣品存儲條件不當：未按要求控制溫度、濕度，整改方向：按樣品特性分類存儲，配備專用存儲設備，實時記錄存儲環境參數。

樣品流轉記錄缺失：未記錄樣品傳遞過程，整改方向：建立樣品流轉臺賬，記錄接收、檢測、存儲、處置各環節的責任人及時間。

樣品處置不合規：檢測完畢后未按規定處置，整改方向：制定樣品處置程序，明確保留期限（如一般樣品保留 7 天），處置時留存記錄及影像資料。

樣品混淆風險：不同客戶樣品未分區存放，整改方向：設置客戶專屬樣品存放區域，加裝隔離設施，粘貼客戶名稱標識。

樣品損壞 / 丟失：未建立應急預案，整改方向：制定樣品損壞 / 丟失處理流程，明確責任劃分及補救措施，開展應急演練。

抽樣過程不規范：未按抽樣標準執行，整改方向：抽樣人員需經培訓上崗，嚴格按標準制定抽樣方案，記錄抽樣時間、地點、方法及環境條件。

樣品制備不規范：未按作業指導書進行樣品前處理，整改方向：細化樣品制備操作規程，配備專用制備設備，記錄制備過程參數。

留樣管理缺失：未按要求留存備用樣品，整改方向：建立留樣臺賬，明確留樣數量、保存條件及期限，定期檢查留樣狀態。

樣品信息錄入錯誤：系統中樣品信息與實際不符，整改方向：建立樣品信息雙人核對機制，錄入后由第二人復核確認，避免錯誤。

外來樣品管理缺失：未對外來委托樣品進行合規性審核，整改方向：制定外來樣品接收審核標準，核查樣品合法性、完整性，不符合要求的不予接收。

樣品運輸不規范：運輸過程中未采取防護措施，整改方向：根據樣品特性選擇合適的運輸方式，配備保溫、防震、密封等防護設施，記錄運輸條件。

樣品編號重復：存在不同樣品使用同一編號現象，整改方向：優化編號規則，采用計算機系統自動生成唯一編號，定期核查編號唯一性。

樣品狀態標識不清晰：未注明檢測 / 待檢測 / 已完成狀態，整改方向：使用三色標簽區分樣品狀態（藍色待檢測、黃色檢測中、紅色已完成），實時更新。

五、檢驗檢測實施（20 項）

未按標準開展檢測：擅自更改檢測方法參數，整改方向：組織全員學習檢測標準，嚴格按標準要求制定作業指導書，檢測過程全程錄像。

檢測方法選擇不當：選用的方法不適用檢測項目，整改方向：建立檢測方法庫，明確各項目適用方法，選用非標準方法需經確認和審批。

平行樣測試不規范：未開展平行樣測試驗證數據準確性，整改方向：按標準要求開展平行樣測試，平行樣相對偏差需符合標準規定，記錄測試結果。

空白試驗缺失：未進行空白試驗扣除干擾，整改方向：在檢測過程中同步開展空白試驗，記錄空白值，按要求扣除干擾因素。

標準物質管理不當：標準物質未溯源或超期使用，整改方向：使用有證標準物質，建立標準物質臺賬，記錄溯源信息、有效期，定期核查狀態。

檢測過程記錄不全：未記錄關鍵操作步驟及數據，整改方向：細化檢測記錄表格，明確需記錄的操作參數、觀察結果、數據計算過程等。

數據修約不規范：未按標準要求進行數據修約，整改方向：開展數據修約專項培訓，嚴格執行 GB/T 8170-2008 標準，記錄修約過程。

檢測結果判定錯誤：未按標準閾值判定結果，整改方向：明確各項目判定標準，建立結果判定復核機制，由技術負責人審核判定結論。

未進行方法驗證：新開展檢測項目未驗證方法有效性，整改方向：按標準要求開展方法驗證，記錄檢出限、精密度、準確度等驗證數據，形成驗證報告。

現場檢測不規范：未記錄現場環境條件，整改方向：配備便攜式環境監測設備，記錄現場溫濕度、氣壓等參數，由檢測人員與客戶簽字確認。

檢測時間不符合要求：未在標準規定時限內完成檢測，整改方向：優化檢測流程，合理安排檢測計劃，建立超時預警機制，及時與客戶溝通。

能力驗證未參與：未按要求參加外部能力驗證，整改方向：制定年度能力驗證計劃，至少參加 1 次外部能力驗證，對結果不滿意項及時整改。

人員比對缺失：未開展內部人員比對試驗，整改方向：每季度組織關鍵崗位人員開展比對試驗，對比結果偏差需在允許范圍內。

設備比對不充分：未驗證不同設備檢測結果一致性，整改方向：定期開展設備比對試驗，記錄比對數據，偏差超限時查找原因并整改。

檢測報告信息不全：缺少樣品信息、檢測方法等關鍵內容，整改方向：修訂報告模板，確保包含報告編號、樣品信息、檢測方法、數據結果、結論等要素。

報告打印錯誤：存在錯別字、數據錯誤，整改方向：建立報告打印前復核機制，由編制人、審核人雙重核對，確保報告準確無誤。

檢測項目遺漏：未按客戶要求完成全部檢測項目，整改方向：建立檢測項目核對清單，接收委托時明確檢測項目，檢測完畢后逐項核對。

超范圍檢測：超出資質認定范圍開展檢測，整改方向：梳理資質認定項目清單，在報告及宣傳材料中明確檢測范圍，禁止超范圍檢測。

檢測數據無溯源：數據無法追溯至檢測儀器及標準，整改方向：確保檢測數據與儀器使用日志、校準證書、標準物質溯源信息一一對應。

應急檢測能力不足：未制定突發情況檢測預案，整改方向：建立應急檢測預案，配備應急檢測設備，定期開展應急演練，提升快速響應能力。

六、檔案與臺賬管理（12 項）

檔案分類不規范：未按類別歸檔，查找困難，整改方向：建立檔案分類體系（人員類、設備類、體系類、檢測類等），編制檔案目錄，實行電子化檢索。

不合格項目臺賬不全：缺少報告編號、整改情況等信息，整改方向：完善不合格項目臺賬，包含不合格事實、原因分析、整改措施、驗證結果等。

設備流轉記錄缺失：未記錄設備調撥、維修等情況，整改方向：建立設備流轉臺賬，記錄設備狀態變化、責任人及時間節點。

校準證書歸檔混亂：未按設備編號歸檔，整改方向：將校準證書按設備編號整理歸檔，與設備檔案關聯，便于查閱。

檢測報告歸檔不及時：未在規定時間內歸檔，整改方向：檢測報告審核簽發后 10 個工作日內完成歸檔，建立歸檔臺賬，明確歸檔責任人。

電子檔案備份缺失：未定期備份電子檔案，整改方向：建立電子檔案異地備份機制，每周備份一次，每季度驗證備份有效性。

檔案借閱管理缺失：未辦理借閱手續，整改方向：建立檔案借閱臺賬，明確借閱條件、期限及責任，借閱人需簽字確認。

過期檔案未處置：未按規定銷毀過期檔案，整改方向：制定檔案銷毀流程，過期檔案經審批后銷毀，留存銷毀記錄及影像。

臺賬填寫不規范：存在缺項、漏填、字跡潦草，整改方向：統一臺賬格式，明確填寫要求，定期檢查臺賬完整性、準確性。

資質證書管理不當：未妥善保管資質認定證書，整改方向：將資質證書正本懸掛在辦公場所顯著位置，副本及附件歸檔存放，建立證書使用臺賬。

合同檔案管理缺失：未留存檢測合同及附件，整改方向：建立合同檔案，包含合同正文、補充協議、委托單等，按合同編號歸檔。

保密檔案管理不善：涉密檔案未采取保密措施，整改方向：對涉密檔案進行加密存儲，限制訪問權限，簽訂保密協議，防止信息泄露。

七、其他合規性問題（11 項）

未制定管理制度：缺少人員、設備等核心管理制度，整改方向：完善管理制度體系，涵蓋人員管理、設備管理、體系運行等所有關鍵環節，經審批后發布實施。

制度執行不到位：制度與實際工作脫節，整改方向：加強制度宣貫培訓，將制度執行情況納入績效考核，定期檢查制度落實情況。

標識使用不規范：檢測報告未正確使用資質標識，整改方向：嚴格按資質認定要求使用標識，確保標識位置、格式合規，無虛假標識。

信息公開不及時：未公開資質范圍、檢測流程等信息，整改方向：在機構官網或辦公場所公開資質證書、檢測項目、收費標準等信息，及時更新。

社會責任意識淡薄：未開展誠信教育，整改方向：定期開展行業誠信及社會責任培訓，簽訂誠信從業承諾書，建立誠信檔案。

客戶信息保護不足：未采取措施保護客戶商業秘密，整改方向：建立客戶信息保護制度，限制客戶信息訪問權限，簽訂保密協議。

投訴處理機制不完善：未及時響應客戶投訴，整改方向：建立投訴快速響應機制，24 小時內受理投訴，7 個工作日內反饋處理結果。

未開展自查自糾：未定期進行內部自查，整改方向：制定年度自查計劃，每半年開展一次全面自查，形成自查報告及整改方案。

對外宣傳不實：宣傳內容與實際能力不符，整改方向：核查所有宣傳材料，刪除不實內容，確保宣傳信息真實、準確，與資質范圍一致。

關聯方管理缺失：未對分包方、供應商進行評價，整改方向：建立關聯方評價機制，定期評估分包方檢測能力、供應商產品質量，留存評價記錄。

未遵守行業規范：存在違反檢驗檢測行業自律要求的行為，整改方向：組織學習行業自律規范，開展合規自查，糾正違規行為。

應急預案不完善：未制定火災、地震等突發事件應急預案，整改方向：建立綜合應急預案，包含應急組織機構、響應流程、救援措施等，定期演練。

能源與資源浪費：檢測過程中存在水電、試劑浪費現象，整改方向：建立節能降耗制度，優化檢測流程，減少資源浪費，記錄節能成效。

外來人員管理缺失：未登記外來人員進出，整改方向：建立外來人員登記臺賬，明確訪問范圍及要求，佩戴訪客證，由工作人員陪同。

檢測費用管理不規范：未按標準收費，存在亂收費現象，整改方向：制定收費標準并公開，嚴格按標準收費，建立收費臺賬，留存收費憑證。

年度報告未提交：未按要求向資質認定部門提交年度報告，整改方向：按時編制年度報告，包含機構運行情況、檢測數據、體系改進等內容，及時上報。